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證監會終身禁止翁立康重投業界

Issue date: 2021-01-04 16:41:21

中國建設銀行（亞洲）股份有限公司（建銀亞洲）前分行經理翁立康（男）因從客戶的銀行帳戶中挪用360萬元資金，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止重投業界（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，翁於2019年4月利用建銀亞洲一名客戶預先簽署的銀行本票申請表，取得一張金額為360萬元、以他妻子為收款人的銀行本票。在銀行本票存入他妻子的銀行帳戶後，有關款項遂轉至他妻子名下。翁然後將有關款項從他妻子的銀行帳戶轉給自己。

證監會認為，翁並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。

本個案由金管局轉介證監會跟進。

完

備註：

1. 翁於2015年12月18日至2019年4月16日期間在香港金融管理局（金管局）註冊為有關人士，並受聘於建銀亞洲以進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動。翁現時沒有名列於金管局的紀錄冊，亦並非證監會持牌人。

Source: SFC