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證監會終身禁止劉天佑重投業界

Issue date: 2021-10-26 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止劉天佑（男）重投業界。劉是渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行）的前客戶經理，以及大華繼顯（香港）有限公司（大華繼顯）和大華繼顯期貨（香港）有限公司（大華繼顯期貨）的前執行交易員（註1）。

在證監會採取上述行動前，劉先後在2018年5月及2020年9月被法院根據《防止賄賂條例》及《證券及期貨條例》定罪。

2018年5月，劉因向一名同事提供1,000元以作為開立兩個客戶帳戶的回報，被粉嶺裁判法院裁定罪名成立。劉在案發時負責為渣打銀行招攬新客戶及推銷投資產品（註2）。

2020年9月，劉因向證監會提供虛假資料且沒有及時就須申報事件向證監會申報，被東區裁判法院裁定罪名成立（註3）。

鑑於劉被判刑事罪名成立，證監會認為他並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。

本個案由金管局轉介證監會跟進。

完

備註：

1. 劉分別在2010年3月1日至2017年3月27日及2011年7月27日至2017年3月27日期間，是受聘於渣打銀行進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的有關人士；以及分別在2017年8月17日至2019年1月23日及2017年8月24日至2019年1月23日期間，是隸屬大華繼顯及大華繼顯期貨進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動的持牌代表。劉現時沒有名列於香港金融管理局（金管局）的紀錄冊，亦非證監會持牌人。
2. 劉因違反《防止賄賂條例》第9(2)(a)及12(1)條，於2018年5月8日被法院裁定一項向代理人提供利益罪名成立，並於2018年5月21日被法院判處200小時社會服務令。
3. 劉承認所有控罪，於2020年9月3日被法院裁定罪名成立。請參閱證監會2020年9月3日的新聞稿。

News captured as of:2021-10-26 16:30:00

Source: SFC