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證監會禁止陳嘉熹重投業界六個月

Issue date: 2022-07-28 16:30:46

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止渣打銀行（香港）有限公司（渣打銀行）前有關人士陳嘉熹（男）重投業界六個月，由2022年7月28日起至2023年1月27日止（註1）。

證監會在金管局轉介個案後採取紀律行動。金管局在渣打銀行主動匯報後展開調查，發現陳曾將一名客戶的簽名剪貼在一份直接付款授權表格上，藉以欺騙渣打銀行及保險公司，令它們誤信該表格已獲客戶簽署。

金管局於2021年4月決定就上述失當行為暫時禁止陳重投業界，但在金管局的紀律決定生效前，陳於2021年5月已不再是獲金管局註冊的有關人士。由於對前有關人士採取紀律行動的法定權力歸證監會所有，故金管局將本案轉介證監會。

證監會認為陳並非作為註冊人士的適當人選，原因是他的行為令人懷疑其可靠程度，以及是否有能力誠實地進行受規管活動。

證監會在釐定罰則時，已考慮到所有相關情況，包括陳過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 陳於2015年3月17日至2018年7月8日及2018年10月3日至2021年5月7日期間，分別是受聘於渣打銀行及香港上海滙豐銀行有限公司以進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的有關人士。陳現時沒有名列於香港金融管理局（金管局）的紀錄冊，亦非證監會持牌人。

Source: SFC