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證監會禁止唐詩怡重投業界十個月

Issue date: 2022-10-31 16:41:54

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止中國銀河國際證券（香港）有限公司及中國銀河國際期貨（香港）有限公司（統稱銀河國際）的前持牌代表唐詩怡重投業界十個月，由2022年10月29日起至2023年8月28日止（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2019年7月至2021年2月期間，唐在未經銀河國際批准下，在某家外部經紀行開立並持有兩個證券交易帳戶，以及在銀河國際不知情下以該等帳戶進行了148項個人交易。她亦曾買賣銀河國際內部限制名單上的某隻股票，以及曾兩度進行即日買賣，因而違反了銀河國際的員工交易政策。

唐為了隱瞞上述證券交易帳戶而向銀河國際作出虛假且具誤導性的聲明，報稱她沒有在其他持牌法團持有任何帳戶。唐藉此規避了銀河國際的內部監控政策，而她的行為亦妨礙銀河國際為確保其僱員的交易活動符合相關法律及規例而作出的監察和審查。

證監會認為，唐的行為屬故意和不誠實，令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對唐採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括她的違規行為持續了逾一年半的時間，以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 唐曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，並於2019年10月21日至2021年2月24日期間隸屬銀河國際。她現時並非證監會持牌人。

Source: SFC