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證監會禁止盧偉明重投業界七個月

Issue date: 2023-09-18 16:35:35

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止太平証券（香港）有限公司（太平証券）前負責人員盧偉明（男）重投業界七個月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，於2018年1月2日至2018年9月28日期間，盧在太平証券不知情之下，登入兩名客戶的互聯網交易帳戶，並替他們發出交易指示，造成客戶自己發出該等交易的假象。

盧亦沒有就該兩名客戶發出的交易指示備存妥善紀錄。

如此一來，他的行為違反了太平証券的內部政策，令公司無法妥善監察該兩名客戶帳戶的操作。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括盧的失當行為所持續的時間，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 盧於2008年6月25日至2019年4月23日期間，隸屬於太平証券，及就第1類（證券交易）受規管活動獲核准以其負責人員的身分行事。他現時並非證監會持牌人。

News captured as of:2023-09-18 16:35:35

Source: SFC