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證監會取得針對江山控股有限公司及中國三迪控股有限公司前主席的法庭命令

Issue date: 2023-11-15 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）在原訟法庭取得針對江山控股有限公司（江山）及中國三迪控股有限公司（中國三迪）前主席兼執行董事謝安建（男）的取消資格令及賠償令。謝承認以欺詐手段藉著江山的股份配售暗中獲利，及以折讓價取得中國三迪配售的股份（註1至4）。

未經法庭許可，謝不得擔任或留任香港任何法團（包括江山、中國三迪或兩者的任何附屬公司及聯屬公司）的董事或清盤人，或香港任何法團（包括江山、中國三迪或兩者的任何附屬公司及聯屬公司）的財產或業務的接管人或經理人；及以任何方式直接或間接關涉或參與香港任何法團的管理，為期十年（註5）。

謝被飭令向江山支付2,185,784.1元，亦即他在違反自己對江山負有的受信責任下所賺取的利潤，以及支付證監會在是次法律程序中的訟費。

證監會的調查發現，謝策劃了一項欺詐計劃，利用充作獨立承配人的代名人公司先於2009年6月或前後認購江山配售的1億股股份，再於2009年11月或前後認購中國三迪配售的1,900萬股股份，試圖藉著兩家公司的股份配售計劃暗中獲取私利。

為此，他指示、指令、促致及准許代名人公司向配售代理作出虛假及具誤導性的陳述，以取得有關股份配額。他亦促使江山及中國三迪向聯交所作出虛假及具誤導性的聲明，藉以誘使聯交所批准兩家公司就上述配售股份上市及買賣而提出的申請。謝進一步促使該兩家公司就在聯交所《證券上市規則》下的獨立承配人規定的合規情況，向公眾作出虛假的公布。

代名人公司獲配發江山股份後，於2009年6月22日至2009年7月13日期間在公開市場上沽售所有江山股份，並獲利約2,185,784.1元。代名人公司亦於2010年5月18日沽售所有獲配發的中國三迪股份，損失約201,185.29元。

上述法庭命令是在謝承認以下事項後作出：他曾以涉及對江山及中國三迪各自或其成員或其部分成員作出虧空、欺詐、不當行為，以及導致其成員或其部分成員未獲提供他們可合理期望獲得的關於其業務及／或事務的所有資料的方式，經營或處理江山及中國三迪各自的業務或事務。

完

備註：

1. 江山及中國三迪均在香港聯合交易所有限公司（聯交所）上市，後者在有關時間稱為中國林大綠色資源集團有限公司。
2. 請參閱證監會2017年2月13日的新聞稿。
3. 根據《證券及期貨條例》第214條，若法庭裁定某公司的事務曾以（其中包括）涉及對該公司或其成員作出虧空、欺詐、不當行為或其他失當行為的方式處理，而某人須為此負全部或部分責任，則法庭可（其中包括）作出命令，取消該人擔任任何法團董事的資格，或飭令該人不得直接或間接參與任何法團的管理，最長為期15年。
4. 判案書載於司法機構網站（法庭編號：HCMP 210/2017）。
5. 四家私人公司：金思（香港）有限公司、銀裕亞洲有限公司、鑫圖有限公司及卓著投資有限公司，分別獲豁免而不受針對謝的取消資格令所影響。

Source: SFC