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證監會公開譴責皓天財經集團控股有限公司及劉天倪和公開批評劉靜桐違反《公司股份回購守則》

Issue date: 2022-03-17 16:53:56

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對皓天財經集團控股有限公司（註1）及劉天倪作出公開譴責，並對劉靜桐作出公開批評，指他們違反《公司股份回購守則》。

皓天在2020年3月透過一宗與賣方預先安排及協定的大手交易，回購了42,500,000股股份。此舉構成場外股份回購，須獲收購執行人員（註2）及皓天無利害關係股東的批准，但這項回購並沒有獲得任何一方的批准（註3）。

劉天倪作為皓天的主席、行政總裁及執行董事，是這項回購的主要決策人。劉靜桐在關鍵時間是皓天的副總經理，及曾經按照劉天倪的指示參與這項回購的執行。

各方均承認他們沒有遵守《公司股份回購守則》，並同意接受對他們所採取的紀律行動。

證監會希望藉此機會提醒有意利用香港證券市場的從業員及人士應根據《公司收購、合併及股份回購守則》(兩份守則)行事。執行人員要求積極從事證券市場活動的人遵從兩份守則，當中包括在有需要時尋求專業意見。如對兩份守則的適用範圍有任何疑問，應盡早諮詢執行人員的意見。

執行人員的聲明可於證監會網站的“〈監管職能〉─〈企業活動〉─〈收購合併事宜〉─〈收購及合併委員會、收購上訴委員會及收購執行人員的決定／聲明〉─〈執行人員的決定及聲明〉”一欄取覽。

完

備註：

1. 皓天的股份（股份代號：1260）自2012年起在香港聯合交易所有限公司主板上市。皓天及其附屬公司主要從事提供財經公關服務以及籌辦及協調國際路演。
2. 收購執行人員指證監會企業融資部執行董事或任何獲其轉授權力的人。
3. 《公司股份回購守則》規則1訂明“公司只可以進行下列各類股份回購：(a)場內股份回購；(b)根據規則2獲批准的場外股份回購”。規則2則訂明“場外股份回購必須先經執行人員批准，然後進行股份回購的公司方能憑藉有關股份回購而取得股份。通常須符合以下條件，方會給予批准：(a)在為審議建議的交易而適當地召開及舉行的股東大會上，建議的場外股份回購獲親身或委派代表出席的無利害關係股東，在投票中以四分之三或以上的票數批准”。《公司股份回購守則》規則2源自（除其他事項外）《公司收購、合併及股份回購守則》的一般原則1及有關“所有股東均須獲得公平待遇，而屬於同一類別的股東必須獲得類似的待遇”的基本規定。

Source: SFC