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證監會禁止孫一丁重投業界八個月

Issue date: 2022-12-19 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止孫一丁（女）重投業界八個月，由2022年12月15日起至2023年8月14日止（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2019年7月至2020年7月期間，孫在未經其當時的僱主批准下，在某家外部經紀行開立一個證券交易帳戶，以及在其不知情下以該帳戶進行了829項個人交易。她亦曾買賣在其當時的僱主的限制名單上的三隻股票，並在未經其事先批准的情況下，在買入若干股票的30天內便將其出售。

在這種情況下，孫的行為規避了其當時的僱主的僱員交易政策，及妨礙了其監察其個人交易活動。

證監會認為，孫的行為屬不誠實，令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對孫採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• 她的違規行為持續了一年的時間，並涉及829項證券交易；
• 她表示悔意並在解決證監會提出的關注事項時表現合作；及
• 她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 孫在2018年2月14日至2021年6月10日期間隸屬中國國際金融香港證券有限公司，並根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動。孫現時並非證監會持牌人。

Source: SFC